FCA COMPLIANCE MANUAL TEMPLATE
This is a compliance manual template for FCA authorised investment firms. It covers all the main topics covered by the…
SMCR CERTIFICATE AND ASSESSMENT FORM OF FITNESS AND PROPRIETY FOR CERTIFIED STAFF
This is a template SMCR certificate and assessment form to be used by an FCA solo-regulated UK Core SMCR firm…
APPOINTED REPRESENTATIVE AGREEMENT
This is a precedent appointed representative agreement whereby an FCA authorised firm (the Principal) appoints another person (the Appointed Representative)…
FCA RULES APPLICABILITY ANALYSIS: CORPORATE FINANCE FIRMS
This table lists the main rules contained in the FCA handbook and the MiFID Org Regulation (Regulation (EU) 2017/565) that…
SMCR TEMPLATE DOCUMENTS FOR UK SOLO-REGULATED CORE FIRMS
We have prepared template documents which contain everything an FCA authorised UK solo-regulated core firm needs to implement the Senior…
KYC OUTSOURCING FOR FUND MANAGERS
FSREG provides outsourced KYC services for fund managers. For a fixed fee, we carry out customer due diligence and ongoing…
كشف غسيل الأموال – ورشة عمل دراسات الحالة الحقيقية
ستعقد ورشة العمل التالية “الكشف عن غسيل الأموال – دراسات الحالة الواقعية” يومي 6 و 8 أكتوبر 2020 الساعة 18:00…
ОБНАРУЖЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ ДЕНЕГ – СЕМИНАР ПО ИССЛЕДОВАНИЯМ НА РЕАЛЬНЫХ ПРИМЕРАХ
Наш следующий семинар «Выявление отмывания денег – реальные примеры» состоится 6 и 8 октября 2020 в 18:00 (Лондонское время). Во…
察觉洗钱行为–真实案例分析研讨会
我们的下一个研讨会“察觉洗钱行为–真实案例分析”将于2020年10月6日和8日（英国夏令时）举行。 在研讨会上，您将看到8个现实中的洗钱案例，并与我们的董事总经理Giuseppe Giusti对它们进行分析并互动讨论。 Giuseppe Giusti是一名在金融服务领域拥有20多年经验的律师。 此外，您还将学到： 洗钱者为什么要申请FCA的牌照许可？ APP内的购买是否确实用于洗钱目的？ 意外高风险的司法管辖区出人意料的秘密。 人们如何在无现金社会中为违法物品付款（提示：不是加密货币）？ 该研讨会的目标是律师，合规官，银行家，税务顾问和其他可能在工作中不经意地涉及洗钱的专业人员。 也欢迎高校教师，学生和其他对洗钱感兴趣的人士加入研讨会。 本次研讨会将包括两次课程，将于以下时间在Microsoft Teams上进行： 2020年10月6日，星期二，18：00至20:00（英国夏令时）； 2020年10月8日，星期四，18：00至20:00（英国夏令时）。…
COME INDIVIDUARE RICICLAGGIO E TRUFFE – CASI REALI
Il nostro prossimo workshop “COME INDIVIDUARE RICICLAGGIO E TRUFFE – CASI REALI” si terrà online il 6 e 8 ottobre…